OFICIAL SR. DE CUMPLIMIENTO (4840)

Responsabilidades:

Realizar evaluaciones de las alertas generadas por los sistemas de monitoreo tanto de los software de análisis como de otras fuentes (transacciones o screening); asi somo coordinar las acciones derivadas que se definan para estos casos, tales como cancelaciones y acciones de ROS (Reportes de Operaciones Inusuales) , asi como otras diligencias derivadas.  Ejecutar los proyectos y mejoras requeridas en el área, de igual forma atender asignaciones que designe la Gerencia de Cumplimiento.  

Funciones:

1. Mantener actualizados los procesos relacionados con las tareas de revisión y análisis de productos y servicios.
2. Resolver las conclusiones (dictamen) como segundo evaluador de los casos documentados bajo cualquier metodología de análisis.
3. Asegurar el seguimiento a la atención según los procesos de consultas y requerimientos girados a negocios sobre clientes en revisión.
4. Asegurar las acciones derivadas de los casos que son concluidos con restricciones, tales como cancelación de productos, inclusión de acciones de control sobre flujo de transferencias, así como el escalamiento de un ROS, entre otros.
5. Administrar los registros de control internos del área de cumplimiento, relacionados con entrevistas giradas, acciones de cancelaciones diligenciadas, aseguramientos preventivos, UAF) asegurando la atención de las demás áreas que se relacionen con esta tarea.
6. Revisar y organizar la información y documentos de los ROS, asegurando sus diligencias en el debido cumplimiento de proceso y norma legal aplicable.
7. Atender según se le requiera en la actualización de MANUAL DE CUMPLMIENTO BCFTFP (Manual de Procedimientos), las respectivas actualizaciones, adecuaciones, y según corresponda se dé seguimiento a la elaboración, ratificación y socialización interna del área; tomando en cuenta las actualizaciones de la norma local.
8. Atender según se le requiera en los proyectos internos que se le asignen; la actualización del cuestionario de auto-evaluación de la SBP en atención a marco legal BCFTFP; atender hallazgos de inspecciones SBP, auditorías internas-externas.
9. Elaborar los indicadores, reportes e informes semanales, mensuales y trimestrales de su área garantizando calidad y consistencias en los entregables
10. Cualquier otra asignación definida por la Gerencia de Cumplimiento.

Requisitos:

Experiencia: Mínimo 5 años en funciones de cumplimiento en el sector bancario.

Conocimientos: Normativas locales e internacionales, prevención de lavado de dinero (AML), financiamiento del terrorismo, KYC (conozca a su cliente), entre otros.

Habilidades: Comunicación efectiva, capacidad analítica, ética profesional y habilidades de liderazgo.

Educación: Licenciatura en Derecho, Finanzas, Administración o campos afines.

Certificaciones: Preferiblemente certificaciones en cumplimiento o riesgos.