ANALISTA DE CUMPLIMIENTO (6228)

Concluir las alertas transaccionales generadas tanto de los softwares de análisis como de otras fuentes (transacciones o screening); así como coordinar las acciones derivadas que se definan para estos casos, tales como cancelaciones y acciones de ROS (Reportes de Operaciones Sospechosas), así como otras diligencias derivadas. Gestiona actividades del plan anual de FATCA y CRS.

Gestiona el átomo de efectivo semanal y mensual

Atender el envío de Reportes al Regulador como lo son Lista ONU, NOTAS NI y AN. Ingresar diariamente a UAFenLínea. Debe cumplir con el ciclo completo del proceso:

revisión, gestión ROS-en caso de aplicar, comunicar a la UAF clientes positivos sin operaciones sospechosas, comunicar internamente la inclusión de los nombres en las listas internas 

Revisión diaria de las alertas FICOAML y PAYTRUE que se generan en el sistema de monitoreo del Banco, cumpliendo con los procedimientos de calidad para el análisis de las alertas, análisis integral o adendum, asegurarse de cumplir con la política de no pasar la antigüedad de 30 días. Seguimiento a los requerimientos enviados a las Bancas. Meta diaria según plan de acción semanal

Asegurar el seguimiento a la atención según los procesos de consultas y requerimientos girados a negocios sobre clientes en revisión. Finalizar las diligencias en tiempo oportuno y cerrar los casos y sus exposiciones

Actualización semanal de la LISTAS en  FICOAML

Atender los Oficios.   Debe cumplir con el ciclo completo del proceso (revisión, gestión ROS-en caso de aplicar, comunicar a la UAF clientes positivos sin operaciones sospechosas, comunicar internamente la inclusión de los nombres en las listas internas), gestionar un ROS-en caso de aplicar)

Apoyar en la actualización anual del Manual de Procedimientos del área de Cumplimiento – documentar y presentar al Oficial de Cumplimiento

Atender según se le requiera en los proyectos internos que se le asignen y apoyar en las auditorías internas-externas.

Prepara el informe mensual estadístico del resultado de la gestión de sus funciones

Cualquier otra asignación definida por la Gerencia de Cumplimiento.