OFICIAL JR. ASEGURAMIENTO Y GESTION REGULATORIA (10472)

OFICIAL JR. ASEGURAMIENTO Y GESTIÓN REGULATORIA ( CORPORATIVO)

BANCO FICOHSA

SAN PEDRO SULA

PROPÓSITO DEL PUESTO:

Ejecutar las revisiones y validaciones de expedientes de clientes de Banca Corporativa y Empresarial, para aperturas de cuentas, certificados de depósito, gestiones de administración de cuentas (adiciones de firma, cancelaciones de firma, cambio de condiciones, etc.) y gestiones de Banca Electrónica; asegurándose que cada vinculación y actualización de clientes Corporativos y Empresariales, así como la apertura de producto pasivos, estén ajustadas a las normativas, regulaciones y políticas vigentes, mitigando así la exposición a los riesgos legales, AML, y operativos. Se encarga también de llevar y mantener al día los reportes de gestiones diarias y controles de autorizaciones especiales, a manera de poder presentar a demanda la información al día.

FUNCIONES:

1. Revisión y cumplimiento de los requisitos documentales del cliente en la apertura de cuentas  jurídicas en Banco Ficohsa. Así como para otro tipo de gestiones: Adición, cambio o cancelación de firmantes; Cambio de Rasgos de Firmas; Cambio de Condiciones de firma, Cambio de Representante Legal. 

2. Revisión y Marcación de clientes Fatca, Pep y APNFD, con el fin de asegurar la correcta identificación y documentación de clientes, cumpliendo los requisitos documentales del cliente en la apertura de cuentas, vinculación y actualización de clientes.

3. Revisión de las solicitudes de configuración de productos de Banca electrónica, verificando si quien suscribe las mismas, tiene facultades legales suficientes para hacerlo.

4. Revisión en la base global World Check para identificar o comprobar las personas naturales o jurídicas que podrían presentar un riesgo elevado para la Institución, donde se deberá validar que se haya cumplido con la política aplicando las acciones correspondientes a los hallazgos y omisiones.

5. Procesar las solicitudes de corrección de datos en nombres, números de identificación reportados por las otras áreas del Banco.

6. Validar y Aprobar las gestiones de adición y eliminación de firmas de Banca Corporativa y Empresarial ,  Revisando los documentos legales y emitiendo dictamen para las distintas gestiones relacionadas con las cuentas jurídicas y productos electrónicos

7. Elaborar y alimentar reportes de gestiones diarias, devoluciones de cuentas Jurídicas  que no cumplen con los requisitos (legales, documentación incompleta, errores en la apertura del perfil, etc), autorizaciones por fax, entre otros.  

8. Administración de Autorizaciones Especiales de aquellas cuentas Jurídicas que ya fueron abiertas e informe a los ejecutivos responsables y Gerentes de Agencias para su respectiva obtención.

9. Atender consultas acerca de documentos y normativas aplicables a los clientes y productos jurídicos en general, a todas las agencias.

REQUISITOS:

Pregrado completo de carrera de Lic. en Derecho - Requerido

Dominio de Microsoft Office y/o Gsuite, T24 - Alto, OneSpan, Delfos, On Base  - Intermedio

Conocimiento de Política de Conozca a su cliente, Procesos y políticas relacionados a productos pasivos de clientes jurídicos, Reglamento de AML para Instituciones financieras supervisadas, Código de Comercio, Regulaciones especiales de entidades no contenidas en el código de comercio, Código Civil, Normativa FATCA, Ley especial contra el delito de lavado de activos

Experiencia en procesos relacionados con la administración de productos activos y desembolsos de clientes Corporativos y Empresariales

Experiencia en posiciones del sector financiero como Revisión de documentos legales / áreas de control en instituciones bancarias- Requerido mínimo 1 año