OFICIAL SR. DE CUMPLIMIENTO (6106)

OFICIAL SR DE CUMPLIMIENTO 

ALCANCE-GRUPO FICOHSA

TEGUCIGALPA

PROPÓSITO DEL PUESTO:

Documentar informes de revisiones cuantitativa y cualitativa de Personas Naturales, Personas Jurídicas con Tarjeta de Crédito, mediante la metodología establecidas en procesos relacionados, a fin de detectar y prevenir oportunamente cualquier intento de uso indebido a través de los productos y servicios de la institución. De igual forma tendrá a cargo otras asignaciones que sirven para identificar y mitigar la exposición de riesgo LAFT.

FUNCIONES:

1. Cumplir con las políticas y procedimientos que forman parte del Sistema de Gestión de Cumplimiento.

2. Elaboración de informes de análisis transaccional de clientes bajo las diferentes metodologías de revisión de clientes tanto naturales como jurídicos que han generado alertas por los sistemas de Monitoreo automáticos y manuales de productos bancarios documentando en tiempo y forma los casos asignados para su revisión, esta actividad incluye los diferentes Reportes de Operaciones Inusuales.

3. Realizar diligencias con las áreas de negocios, para la obtención de información y documentación que de soporte a la conclusión de las revisiones de los clientes. Asimismo, administrar y mantener actualizado el seguimiento en las herramientas para identificar las atenciones oportunas o vencimientos de las gestiones enviadas. 

4. Escalar a Vicepresidencia de Cumplimiento los casos que tengan elementos de inusualidad para ser presentados a Comité de Cumplimiento, con recomendación de cancelar o reporte a la UIF a través del ROS. 

5. Revisión de diarios nacionales para garantizar que las personas cuestionadas con delitos de LAFTFP para determinar si son clientes o no de la Institución y tomar acciones oportunas.

6. Elaboración de ROS que cumplan con el proceso establecido, esta función consiste en elaborar los archivos y el formato de EROS por cliente para determinar las fechas, instrumentos y describir la inusualidad del cliente, el cual se obtuvo de una revisión previa y en la cual se determinó que cumplía con elementos inusuales para reportar a la CNBS. 

REQUISITOS:

1. Pregrado universitario de carreras Licenciatura en Administración de Empresas, Contabilidad o afines- Requerido

2. Maestría de carreras Dirección Empresarial, Finanzas, gestión de proyectos- Preferible

3. Documentación y desarrollo de procesos/políticas, Técnicas para elaboración de informes, Capacidad de Análisis de Información - Intermedio                                                                                          

4. Experiencia en funcionalidad de instituciones financieras, métodos y procedimientos. En áreas de operaciones, créditos, riesgos, cumplimiento. Se requiere alta capacidad de análisis. Se requiere conocimiento en productos bancarios y de tarjeta de crédito - Mínimo 3-5 años